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Auditfragen Beispiele für ISO 9001 nach Bereichen

Praxisnahe Auditfragen nach Bereichen: Leitung, Planung, Kompetenz, Betrieb, Bewertung, mit Fragetechnik, Nachweisen und Ergänzungen zur ISO 9001:2026.

Redaktion Audit-Net · 03.11.2026 · aktualisiert 22.10.2026 · 5 Min. Lesezeit

Gute Auditfragen sind offen, beziehen sich auf einen konkreten Vorgang und lassen sich mit einem Nachweis belegen. Statt „Haben Sie ein Verfahren zur Lieferantenbewertung?“ fragen Sie: „Zeigen Sie mir, wie der letzte neue Lieferant bewertet wurde.“ Dieser Ratgeber sammelt Beispielfragen für die wichtigsten Bereiche eines Qualitätsmanagementsystems, erklärt die Fragetechnik dahinter und nennt jeweils den Nachweis, den Sie sich zeigen lassen können. Die Fragen sind eigene Formulierungen und kein Normtext.

Fragetechnik: offen, konkret, belegbar

Drei Regeln tragen fast jedes Audit. Erstens offene Fragen mit „Wie“, „Wer“, „Woran“, die zum Erzählen einladen. Zweitens Stichprobenbezug: Lassen Sie sich einen realen Fall zeigen, nicht den Idealzustand. Drittens der Nachweis: Dokument, Aufzeichnung oder Beobachtung, die das Gesagte stützt. Fragen Sie nach dem letzten Mal, nicht nach der Regel. Die Regel kennt jeder, die Praxis zeigt sich erst im konkreten Vorgang.

Machen Sie sich zu jeder Antwort Notizen mit Fundstelle, also Dokumentenname, Datum oder Auftragsnummer. Sie brauchen diese Angaben später für den Bericht und bei Rückfragen der Auditierten. Hören Sie mehr zu, als Sie sprechen, und vermeiden Sie Suggestiv- und Doppelfragen. Wer den Auditierten Zeit lässt, erfährt oft mehr als durch die nächste Frage. Der Leitfaden ISO 19011 beschreibt die Auditgrundsätze und die Durchführung, die konkreten Fragen formulieren Sie selbst.

Fragen an die oberste Leitung

Die Leitung zeigt, ob das Managementsystem gewollt ist. Bewährte Fragen:

Wie stellen Sie sicher, dass die Qualitätspolitik zur Strategie des Unternehmens passt?
Welche Ziele haben Sie für dieses Jahr gesetzt, und wie stehen Sie aktuell dazu?
Welche Entscheidungen haben Sie aus der letzten Managementbewertung abgeleitet?
Welche Ressourcen haben Sie dafür bereitgestellt?
Wie fördern Sie im Alltag, dass Qualität zählt?

Rechnen Sie damit, dass die Leitung wenig Zeit hat; bereiten Sie diese Fragen daher besonders knapp vor und lassen Sie sich Beispiele nennen. Nachweise sind das Protokoll der Managementbewertung, die Zielplanung und Budgetentscheidungen. Die letzte Frage gewinnt mit ISO 9001:2026 an Gewicht, da TÜV SÜD Qualitätskultur und ethisches Verhalten als neue Aufgaben der obersten Leitung nennt.

Fragen zu Planung, Risiken und Zielen

Welche Risiken und Chancen haben Sie für diesen Bereich erkannt, und wie gehen Sie damit um?
Zeigen Sie mir ein Risiko, das Sie im letzten Jahr bearbeitet haben.
Wie überwachen Sie, ob Ihre Ziele erreicht werden?
Wie planen Sie Änderungen am Prozess, bevor Sie sie umsetzen?

Nachweise sind Risikoliste, Kennzahlenübersicht und Änderungsanträge. Prüfen Sie, ob die Risiken tatsächlich beobachtet werden und nicht nur einmal beim Aufbau des Systems erfasst wurden. In der Fassung 2026 werden Risiken und Chancen nach TÜV SÜD in getrennten Abschnitten behandelt, und der Umgang mit Änderungen ist ausgebaut. Ergänzen Sie daher je eine Frage zu beidem, wenn Sie bereits nach der neuen Fassung auditieren. Das Hintergrundwissen steht auf der Seite ISO 9001.

Fragen zu Kompetenz und Kommunikation

Woran erkennen Sie, dass Mitarbeitende für ihre Aufgabe qualifiziert sind?
Zeigen Sie mir, wie die letzte neue Kollegin eingearbeitet wurde.
Wie stellen Sie sicher, dass alle die aktuelle Fassung einer Arbeitsanweisung verwenden?
Was wissen Sie über die Qualitätspolitik und Ihren Beitrag dazu?

Letztere richtet sich direkt an Mitarbeitende und prüft das Bewusstsein, nicht auswendig gelernte Sätze. Stellen Sie die Frage nach der Qualitätspolitik niemals als Prüfung des Wortlauts, denn es geht um Verständnis und nicht um Auswendiglernen. Nachweise sind Schulungsakten, Stellenprofile, die Dokumentenlenkung und am besten der Arbeitsplatz selbst. Bitten Sie darum, die Anweisung am Arbeitsplatz zu sehen, nicht im Ordner im Büro.

Fragen zu Einkauf, Produktion und Dienstleistung

Nach welchen Kriterien wählen und bewerten Sie Lieferanten?
Zeigen Sie mir die Wareneingangsprüfung des letzten Auftrags.
Wie stellen Sie sicher, dass Prüfmittel richtig messen?
Was passiert, wenn ein Produkt nicht den Anforderungen entspricht?
Wie wird dem Kunden Eigentum, etwa Zeichnungen oder Material, geschützt?

Nachweise sind Lieferantenliste, Prüfprotokolle, Kalibrierzertifikate und Sperr- oder Nacharbeitsvermerke. Gehen Sie im Prozess dem Weg eines Auftrags nach, vom Eingang bis zur Auslieferung. Fragen Sie auch Mitarbeitende am Band oder im Lager, nicht nur die Bereichsleitung, denn dort wird sichtbar, ob Vorgaben im Alltag ankommen. Auf diesem Weg zeigen sich Brüche zwischen Abteilungen am schnellsten.

Fragen zu Bewertung und Verbesserung

Wie planen Sie Ihre internen Audits, und was haben die letzten ergeben?
Wie erfahren Sie, ob Kunden zufrieden sind, und was haben Sie daraus gemacht?
Zeigen Sie mir die letzte Beschwerde bis zur abgeschlossenen Korrekturmaßnahme.
Woran haben Sie gemerkt, dass eine Maßnahme gewirkt hat?

Nachweise sind Auditprogramm, Auditberichte, Reklamationsakten und Wirksamkeitsprüfungen. Diese Fragen sind besonders wichtig, weil nach TÜV NORD interne Audits und Managementbewertungen schon in der Stufe 1 der Zertifizierung angesehen werden.

Nachfragen, die den Unterschied machen

Die erste Antwort ist selten die vollständige. Fragen Sie nach: „Können Sie mir das an einem Beispiel zeigen?“, „Und wenn das nicht klappt?“, „Wer macht das bei Abwesenheit?“, „Seit wann gilt diese Regel?“. Auch Schweigen ist eine Information: Wenn eine Frage lange Pausen oder Verweise auf andere Personen auslöst, lohnt sich ein zweiter Blick auf die Zuständigkeiten. Wenn Aussage und Nachweis nicht zusammenpassen, schildern Sie neutral, was Sie sehen, und bitten Sie um Klärung, bevor Sie eine Abweichung festhalten. Die Fragen tragen Sie am besten in eine Audit-Checkliste ein und übernehmen die Ergebnisse in den Auditbericht.

Stand: Oktober 2026

Übersicht in der Tabelle

Bereich	Beispielfrage	Nachweis zum Anschauen
Leitung	Welche Entscheidungen folgten aus der letzten Managementbewertung?	Protokoll, Maßnahmenliste
Planung	Welches Risiko haben Sie im letzten Jahr bearbeitet?	Risikoliste, Bewertung
Kompetenz	Wie wurde die letzte neue Kollegin eingearbeitet?	Einarbeitungsplan, Schulungsnachweis
Einkauf	Wie wurde der letzte neue Lieferant bewertet?	Bewertungsbogen
Produktion	Wie stellen Sie die Gültigkeit der Prüfmittel sicher?	Prüfmittelliste, Zertifikate
Verbesserung	Zeigen Sie die letzte Beschwerde bis zum Abschluss.	Reklamationsakte, Maßnahmenbericht

Checkliste

Fragen offen formuliert (Wie, Wer, Woran)
Zu jeder Frage einen Nachweis vorgesehen
Reale Einzelfälle statt Sollzustand abgefragt
Fragen für Leitung, Planung, Kompetenz, Betrieb und Verbesserung vorbereitet
Nachfragen für unklare Antworten bereitgelegt
Suggestiv- und Doppelfragen gestrichen
Fragen zu den Neuerungen der ISO 9001:2026 ergänzt
Antworten und Fundstellen direkt notiert

Häufige Fragen

Wie viele Fragen stelle ich pro Prozess?

Fünf bis zehn gut gewählte Fragen genügen meist. Wichtiger als die Menge ist, dass jede Frage zu einem konkreten Nachweis führt.

Darf ich Ja-Nein-Fragen stellen?

Sie sind sinnvoll, um Fakten zu klären, etwa ob eine Prüfung stattgefunden hat. Die eigentliche Erkenntnis kommt aber aus der offenen Folgefrage.

Was tue ich, wenn jemand nicht antworten kann?

Bleiben Sie sachlich, fragen Sie nach der zuständigen Person oder dem zugehörigen Dokument. Notieren Sie, was Sie nicht klären konnten, und werten Sie es erst nach Rücksprache aus.

Gibt es offizielle Fragenkataloge?

Die Zertifizierungsstellen arbeiten mit eigenen Auditunterlagen, die sie in der Regel nicht veröffentlichen. Der Leitfaden ISO 19011 beschreibt das Vorgehen, aber keine festen Fragen.

Welche Fragen sind für ISO 9001:2026 neu?

Ergänzen Sie Fragen zu Klima, getrennt behandelten Risiken und Chancen, Qualitätskultur und Änderungsmanagement. Das sind die Punkte, die TÜV SÜD als neu oder erweitert nennt.

Quellen

Über diesen Ratgeber

Recherchiert und geschrieben von der Redaktion Audit-Net, mit Quellen belegt. Normtexte geben wir nicht wieder; die Normen selbst erhalten Sie über den Normenhandel. Fehler gefunden? Schreiben Sie uns.